একজন অব্যাহতিপ্রাপ্ত রিপোর্টিং উপদেষ্টা কে?

সুচিপত্র:

একজন অব্যাহতিপ্রাপ্ত রিপোর্টিং উপদেষ্টা কে?
একজন অব্যাহতিপ্রাপ্ত রিপোর্টিং উপদেষ্টা কে?

ভিডিও: একজন অব্যাহতিপ্রাপ্ত রিপোর্টিং উপদেষ্টা কে?

ভিডিও: একজন অব্যাহতিপ্রাপ্ত রিপোর্টিং উপদেষ্টা কে?
ভিডিও: এশিয়ান ভিত্তিক এসইসি এক্সেম্পট রিপোর্টিং উপদেষ্টাদের তাদের আপডেট করার সময় কী জানতে হবে 2024, মার্চ
Anonim

মুক্ত রিপোর্টিং উপদেষ্টা ("ERAs") হল বিনিয়োগ উপদেষ্টা যাদেরকেUS সিকিউরিটিজ এক্সচেঞ্জ কমিশন ("SEC") বা রাষ্ট্র নিয়ন্ত্রকদের সাথে উপদেষ্টা হিসাবে নিবন্ধন করার প্রয়োজন নেই, কিন্তু তবুও ফি দিতে হবে এবং IARD/FINRA সিস্টেমের মাধ্যমে জনসাধারণের তথ্য জানাতে হবে।

কাকে মুক্ত রিপোর্টিং উপদেষ্টা হিসাবে নিবন্ধন করতে হবে?

একজন অব্যাহতিপ্রাপ্ত রিপোর্টিং উপদেষ্টা কি? ব্যবস্থাপনার অধীনে থাকা সম্পদের পরিমাণের উপর নির্ভর করে বিনিয়োগ উপদেষ্টাদের অবশ্যই ফেডারেল বা রাষ্ট্রীয় সিকিউরিটিজ কর্তৃপক্ষ এর সাথে নিবন্ধন করতে হবে। "ছোট উপদেষ্টা" ($25 মিলিয়নের কম সম্পদ সহ) শুধুমাত্র রাষ্ট্রীয় সিকিউরিটিজ কর্তৃপক্ষের সাথে নিবন্ধন করতে পারে৷

কে একজন বিনিয়োগ উপদেষ্টা হিসাবে নিবন্ধন করা থেকে অব্যাহতি দেওয়া হয়েছে?

RBIC অ্যাডভাইজার রিলিফ অ্যাক্ট অ্যাডভাইজার্স অ্যাক্ট 203(m) ধারাকেও সংশোধন করেছে, যা বিনিয়োগ উপদেষ্টার নিবন্ধন থেকে ছাড় দেয় যেকোন উপদেষ্টা যিনি শুধুমাত্র ব্যক্তিগত তহবিলের পরামর্শ দেন এবং মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে ব্যবস্থাপনার অধীনে সম্পদ রয়েছে $150 মিলিয়ন, RBIC সম্পদগুলিকে বাদ দিয়ে $150 মিলিয়ন থ্রেশহোল্ডের দিকে গণনা করা থেকে …

মুক্ত রিপোর্টিং উপদেষ্টাদের কি ফর্ম ADV ফাইল করতে হবে?

সমস্ত অব্যাহতিপ্রাপ্ত রিপোর্টিং উপদেষ্টা: আপনাকে অ্যাডভাইজার অ্যাক্টের যেকোনও ধারা 203(l) এর অধীনে নিবন্ধন থেকে ছাড়ের উপর নির্ভর করার 60 দিনের মধ্যে আপনার প্রাথমিক ফর্ম ADV ফাইলিং জমা দিতে হবে শুধুমাত্র এক বা একাধিক ভেঞ্চার ক্যাপিটাল ফান্ডের উপদেষ্টা বা উপদেষ্টা আইনের ধারা 203(m) কারণ আপনি শুধুমাত্র একজন উপদেষ্টা হিসেবে কাজ করেন …

কাদের ADV ফাইল করতে হবে?

সমস্ত নিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা এবং অব্যাহতিপ্রাপ্ত রিপোর্টিং উপদেষ্টা ("উপদেষ্টা"), ফার্মের অর্থবছরের শেষের 90 দিনের মধ্যে (মার্চের মধ্যে) বার্ষিক ফর্ম ADV সংশোধনী ফাইল করতে হবে 30, 2020 যাদের জন্য 31 ডিসেম্বর, 2019 অর্থবছরের শেষ।

প্রস্তাবিত: